Art. 102a u.o.i.f.
Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, tekst ujednolicony (nieurzędowy) według stanu na 1 października 2026 r.: tekst jednolity Dz.U. 2024 poz. 722 ze zmianami z Dz.U. 2024 poz. 1863, Dz.U. 2025 poz. 1014, Dz.U. 2025 poz. 1069, Dz.U. 2025 poz. 1216, Dz.U. 2025 poz. 146, Dz.U. 2025 poz. 1556, Dz.U. 2025 poz. 820, Dz.U. 2025 poz. 923, Dz.U. 2026 poz. 1206, Dz.U. 2026 poz. 340, Dz.U. 2026 poz. 484, Dz.U. 2026 poz. 644 i Dz.U. 2026 poz. 846. Obecne brzmienie co najmniej od tekstu jednolitego z 14 maja 2024 r.
Art. 102a.
1.
Powołanie prezesa zarządu domu maklerskiego i członka zarządu domu maklerskiego, który będzie odpowiedzialny za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem, a także powierzenie funkcji prezesa lub funkcji członka zarządu domu maklerskiego, który będzie odpowiedzialny za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem, następuje, z zastrzeżeniem art. 84 ust. 1a, za zgodą Komisji. Z wnioskiem o wyrażenie zgody występuje rada nadzorcza.
2.
Rada nadzorcza domu maklerskiego, wraz z wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, przekazuje informacje i oświadczenia osób wskazanych w tym przepisie, odnoszące się do okresu ostatnich 5 lat, dotyczące:
1)
identyfikacji tych osób (dane osobowe);
2)
wiedzy, umiejętności i doświadczenia tych osób, a w szczególności wykształcenia, przebiegu pracy zawodowej i ukończonych szkoleń zawodowych;
3)
funkcji pełnionych w organach innych podmiotów;
4)
karalności tych osób, prowadzonych przeciwko nim postępowań karnych i postępowań w sprawach o przestępstwa skarbowe;
5)
sankcji administracyjnych nałożonych na te osoby lub inne podmioty w związku z zakresem odpowiedzialności tych osób;
6)
postępowań sądowych, które mogą mieć negatywny wpływ na sytuację finansową tych osób, zagrożonych sankcją postępowań administracyjnych, lub dyscyplinarnych, w których te osoby występowały lub występują jako strona, a także postępowań egzekucyjnych zakończonych lub prowadzonych przeciwko tej osobie;
7)
innych okoliczności mogących mieć wpływ na ocenę spełniania przez te osoby wymogów określonych w art. 103 ust. 1a.
2a.
Komisja, badając RękojmiaOdpowiedzialność sprzedawcy za wady fizyczne i prawne rzeczy, niezależna od jego winy. Kupujący może żądać obniżenia ceny albo odstąpić od umowy, a w niektórych przypadkach naprawy lub wymiany.Objaśnienie redakcyjne, nie jest tekstem ustawy.Orzeczenia o tym pojęciu prawidłowego wykonywania obowiązków przez osobę, której dotyczy wniosek, o którym mowa w ust. 1, dokonuje weryfikacji informacji również w centralnej bazie sankcji administracyjnych prowadzonej przez Europejski Urząd Nadzoru Bankowego.
3.
Komisja odmawia wyrażenia zgody, o której mowa w ust. 1, jeżeli osoba, której dotyczy wniosek o wyrażenie zgody, nie spełnia wymogów określonych w art. 103 ust. 1a lub 1b.
4.
Jeżeli nie zachodzą przesłanki określone w ust. 3, przepisu ust. 1 nie stosuje się do powołania na kolejną kadencję osób wymienionych w ust. 1.
4a.
Dom maklerski niezwłocznie informuje Komisję o powołaniu lub powierzeniu funkcji, o którym mowa w ust. 1, ze wskazaniem daty powołania lub powierzenia funkcji.
5.
Decyzja, o której mowa w ust. 1, może określać termin, do którego powinno nastąpić powołanie lub powierzenie funkcji, o którym mowa w ust. 1. W przypadku niedotrzymania tego terminu decyzja wygasa. Przepisu art. 162 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego nie stosuje się.
Orzeczenia do art. 102a u.o.i.f.
Nie znaleźliśmy orzeczeń powołujących ten przepis.
